三部门发文规范中介机构IPO服务地方政府不得为公司上市给予奖励禁止中介谋取不正当利益_财经资讯

中介机构收费新规：重塑资本市场秩序，打造高质量上市公司

元描述：司法部发布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》，旨在规范中介机构收费行为，提高上市公司质量，保护投资者权益。本文将深入分析新规内容，探讨其对资本市场的影响，并解答相关问题。

引言：

资本市场作为现代经济的重要组成部分，其健康发展离不开高质量上市公司的支撑。然而，近年来，上市公司质量参差不齐，中介机构服务乱象丛生，严重损害了投资者利益，也阻碍了资本市场良性发展。为了破解这一难题，司法部联合财政部、中国证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》，旨在重塑资本市场秩序，打造高质量上市公司。

新规的核心内容：

新规以解决中介机构服务乱象为核心，从执业规范、收费标准、监管措施等多个方面进行规范，力求打造一个更加公平和透明的资本市场生态。

一、强化中介机构独立性，杜绝利益输送

关键词：独立性、利益输送

新规明确中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得以任何形式帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。这一规定旨在从根本上杜绝中介机构为了利益输送而放松对企业资质的审核，保证上市公司质量。

举例： 以前，一些中介机构为了获取高额服务费，会对企业财务数据进行“美化”，甚至帮助企业虚构业绩，最终导致上市公司质量低下，甚至发生欺诈行为。新规的出台，将有效遏制此类行为，确保中介机构的服务质量。

二、规范收费行为，杜绝“暗箱操作”

关键词：收费标准、暗箱操作

新规针对中介机构收费行为进行了详细规范，明确了收费的原则、标准和禁止性行为。例如，保荐机构不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。

表格：

| 中介机构类型 | 收费原则 | 禁止性行为 |

|---|---|---|

| 证券公司保荐业务 | 市场化原则，合理确定收费标准 | 在合同约定之外收取其他费用或临时加价 |

| 会计师事务所审计业务 | 市场化原则，不得以上市结果作为收费条件 | 通过补充协议或另行约定规避监管收取费用 |

| 律师事务所 | 遵循司法行政等部门规定 | 通过入股、获取上市奖励费等方式谋取不正当利益 |

三、加强监管力度，构建“长牙齿”的监管机制

关键词：监管措施、法律责任

新规明确了有关部门的监管职责，并针对违法行为规定了处罚措施，包括记入诚信档案、追回奖励等。此外，新规还规定了地方政府不得为公司上市给予奖励，旨在防止地方政府为了发展经济而放松监管，导致劣质企业上市。

四、对资本市场的影响

关键词：资本市场、投资者权益

新规的出台将对资本市场产生深远的影响：

提升上市公司质量： 新规将有效杜绝中介机构的“放水”行为，提高上市公司质量，为投资者提供更加可靠的投资标的。

保护投资者权益： 通过规范中介机构服务行为，新规将有效降低投资者面临的风险，保障投资者的合法权益。

促进资本市场健康发展： 新规将重塑资本市场生态，营造更加公平、透明、规范的市场环境，促进资本市场健康发展。

常见问题解答：

新规对哪些中介机构适用？

新规适用于为公司公开发行股票提供服务的证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务、律师事务所等中介机构。
2. 新规如何规范收费行为？

新规明确了中介机构收费的原则、标准和禁止性行为，并规定了相关监管措施和法律责任。
3. 新规对地方政府的奖励政策有何影响？

新规规定地方政府不得为公司上市给予奖励，旨在防止地方政府为了发展经济而放松监管。
4. 新规的出台对资本市场有什么意义？

新规将有效提升上市公司质量，保护投资者权益，促进资本市场健康发展。
5. 新规的实施会遇到哪些挑战？

新规的实施需要各相关部门的密切配合，并需要加强对中介机构的监管力度，防止相关规定被“打折扣”。
6. 新规的出台对中介机构有何影响？

新规将促使中介机构更加注重服务质量和合规性，并可能对中介机构的业务模式产生一定影响。